广东省人民政府首页 > 要闻动态 > 广东要闻

金融控股公司监管办法或将出炉 可填补监管真空补齐监管短板

来源: 南方日报网络版     时间: 2019-10-14 04:06:36
【字体:

上饶同城棋牌公会在线开户网址【gbh88.cc】【贵宾会.cc】客服热线【+639308758888】★贵宾会(亚洲版)★全网最高【龙虎1赔2.211和赔9.95】最高返水,最高赔率,正规信誉大平台,平台24h提供注册及登录。金融控股公司监管办法或将出炉 可填补监管真空补齐监管短板

金融控股公司监管办法或将出炉 可填补监管真空补齐监管短板

『原』『标』『题』『:』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『监』『管』『办』『法』『或』『将』『出』『炉』 『可』『填』『补』『监』『管』『真』『空』『补』『齐』『监』『管』『短』『板』

『金』『融』『控』『股』『公』『司』『监』『管』『办』『法』『或』『将』『出』『炉』

『可』『填』『补』『监』『管』『真』『空』『补』『齐』『监』『管』『短』『板』

『□』『 』『本』『报』『记』『者』 『周』『芬』『棉』

『酝』『酿』『十』『多』『年』『的』『《』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『监』『督』『管』『理』『试』『行』『办』『法』『》』『或』『将』『正』『式』『出』『炉』『。』

『此』『前』『,』『中』『国』『人』『民』『银』『行』『已』『发』『布』『《』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『监』『督』『管』『理』『试』『行』『办』『法』(『征』『求』『意』『见』『稿』)『》』(『以』『下』『简』『称』『《』『办』『法』『》』)『,』『并』『在』1『个』『多』『月』『前』『结』『束』『了』『意』『见』『反』『馈』『。』

『这』『一』『广』『受』『社』『会』『关』『注』『的』『制』『度』『出』『台』『将』『带』『来』『哪』『些』『影』『响』『?』『多』『位』『业』『内』『专』『家』『近』『日』『在』『接』『受』『《』『法』『制』『日』『报』『》』『记』『者』『采』『访』『时』『指』『出』『,』『征』『求』『意』『见』『稿』『将』『非』『金』『融』『企』『业』『投』『资』『形』『成』『的』『金』『融』『控』『股』『公』『司』(『以』『下』『简』『称』『金』『控』『公』『司』)『纳』『入』『监』『管』『范』『围』『,』『填』『补』『了』『监』『管』『真』『空』『,』『补』『齐』『了』『监』『管』『短』『板』『,』『对』『于』『有』『效』『防』『范』『金』『融』『风』『险』『具』『有』『重』『要』『作』『用』『。』

『厘』『清』『监』『管』『权』『限』

『记』『者』『查』『询』『发』『现』『,』『目』『前』『有』400『多』『家』『具』『有』『金』『融』『控』『股』『性』『质』『的』『集』『团』『,』『大』『致』『可』『分』『为』『五』『类』『:』『一』『是』『持』『牌』『金』『融』『机』『构』『通』『过』『投』『资』『其』『他』『类』『型』『金』『融』『机』『构』『形』『成』『的』『金』『控』『公』『司』『,』『如』『光』『大』『集』『团』『、』『中』『信』『集』『团』『、』『中』『国』『平』『安』『等』『;』『二』『是』『上』『市』『公』『司』『和』『民』『营』『企』『业』『通』『过』『投』『资』『并』『购』『等』『形』『式』『控』『股』『多』『类』『型』『金』『融』『机』『构』『形』『成』『的』『金』『控』『公』『司』『,』『如』『恒』『大』『集』『团』『、』『海』『航』『集』『团』『等』『;』『三』『是』『本』『身』『没』『有』『经』『营』『金』『融』『能』『力』『与』『资』『质』『,』『但』『利』『用』『产』『业』『资』『本』『控』『股』『或』『参』『股』『金』『融』『机』『构』『形』『成』『的』『金』『控』『公』『司』『,』『如』『中』『石』『油』『、』『招』『商』『局』『集』『团』『、』『宝』『钢』『集』『团』『等』『;』『四』『是』『以』『地』『方』『平』『台』『的』『名』『义』『参』『股』『或』『控』『股』『所』『辖』『地』『区』『金』『融』『机』『构』『形』『成』『的』『金』『控』『公』『司』『;』『五』『是』『阿』『里』『巴』『巴』『、』『京』『东』『等』『互』『联』『网』『公』『司』『,』『通』『过』『创』『新』『产』『品』『渗』『透』『到』『金』『融』『范』『畴』『由』『此』『形』『成』『的』『金』『控』『公』『司』『,』『如』『蚂』『蚁』『金』『服』『、』『京』『东』『金』『融』『等』『。』

『中』『国』『政』『法』『大』『学』『教』『授』『刘』『少』『军』『说』『,』『从』『发』『起』『人』『或』『控』『股』『股』『东』『是』『否』『拥』『有』『金』『融』『牌』『照』『,』『也』『可』『分』『为』『从』『事』『金』『融』『行』『业』『或』『非』『从』『事』『金』『融』『行』『业』『两』『大』『类』『。』『前』『者』『或』『者』『是』『银』『行』『、』『证』『券』『公』『司』『、』『基』『金』『公』『司』『,』『在』『目』『前』『分』『业』『监』『管』『情』『形』『下』『,』『都』『有』『各』『自』『的』『监』『管』『部』『门』『,』『即』『银』『保』『监』『会』『或』『证』『监』『会』『;』『后』『者』『以』『前』『从』『事』『的』『是』『非』『金』『融』『业』『务』『,』『盲』『目』『向』『金』『融』『业』『扩』『张』『,』『这』『就』『出』『现』『了』『监』『管』『真』『空』『。』『这』『一』『部』『分』『现』『在』『就』『由』『央』『行』『负』『责』『监』『管』『,』『这』『就』『是』『《』『办』『法』『》』『的』『监』『管』『范』『围』『。』

『据』『央』『行』『有』『关』『负』『责』『人』『介』『绍』『,』『纳』『入』『《』『办』『法』『》』『的』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『,』『在』『实』『践』『中』『累』『积』『和』『暴』『露』『了』『许』『多』『问』『题』『,』『主』『要』『表』『现』『为』『风』『险』『隔』『离』『机』『制』『缺』『失』『,』『金』『融』『业』『风』『险』『和』『实』『体』『风』『险』『交』『叉』『传』『递』『;』『部』『分』『企』『业』『控』『制』『关』『系』『或』『受』『益』『关』『系』『复』『杂』『,』『风』『险』『隐』『蔽』『性』『强』『;』『缺』『少』『整』『体』『资』『本』『约』『束』『,』『部』『分』『集』『团』『整』『体』『缺』『乏』『能』『够』『抵』『御』『风』『险』『的』『真』『实』『资』『本』『;』『部』『分』『企』『业』『不』『当』『干』『预』『金』『融』『机』『构』『经』『营』『,』『利』『用』『关』『联』『交』『易』『隐』『蔽』『输』『送』『利』『益』『,』『损』『害』『金』『融』『机』『构』『和』『投』『资』『者』『权』『益』『。』

『北』『京』『紫』『华』『律』『师』『事』『务』『所』『主』『任』『钱』『列』『阳』『律』『师』『指』『出』『,』『抽』『逃』『资』『本』『、』『循』『环』『注』『资』『、』『虚』『假』『注』『资』『等』『情』『形』『在』『个』『别』『金』『控』『集』『团』『层』『面』『有』『所』『呈』『现』『。』『最』『明』『显』『的』『就』『是』『自』2018『年』『以』『来』『,』『上』『市』『公』『司』『以』『及』『互』『联』『网』『行』『业』『的』『暴』『雷』『,』『典』『型』『的』『如』『安』『邦』『等』『系』『列』『案』『件』『。』『有』『的』『金』『控』『集』『团』『成』『为』『了』『利』『益』『输』『送』『的』『工』『具』『,』『严』『重』『影』『响』『了』『金』『融』『系』『统』『的』『安』『全』『。』

『防』『范』『关』『联』『交』『易』

『《』『办』『法』『》』『共』『七』『章』『五』『十』『六』『条』『,』『其』『中』『包』『括』『金』『控』『公』『司』『设』『立』『的』『准』『入』『和』『许』『可』『,』『列』『举』『控』『股』『股』『东』『应』『当』『具』『备』『的』『资』『金』『和』『资』『格』『条』『件』『,』『明』『确』『禁』『止』『交』『叉』『持』『股』『,』『建』『立』『风』『险』『隔』『离』『制』『度』『,』『禁』『止』『从』『事』『的』『关』『联』『交』『易』『,』『以』『及』『央』『行』『的』『监』『管』『措』『施』『以』『及』『对』『违』『法』『行』『为』『的』『处』『罚』『等』『。』

『《』『办』『法』『》』『明』『确』『,』『中』『国』『人』『民』『银』『行』『依』『法』『对』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『实』『施』『监』『管』『,』『审』『查』『批』『准』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『的』『设』『立』『、』『变』『更』『、』『终』『止』『以』『及』『业』『务』『范』『围』『。』

『值』『得』『注』『意』『的』『是』『,』『《』『办』『法』『》』『对』『于』『金』『控』『公』『司』『的』『设』『立』『提』『出』『具』『体』『要』『求』『:』『实』『缴』『注』『册』『资』『本』『总』『额』『不』『得』『低』『于』50『亿』『元』『人』『民』『币』『,』『且』『不』『得』『低』『于』『所』『控』『股』『金』『融』『机』『构』『注』『册』『资』『本』『总』『和』『的』50%『;』『有』『能』『力』『为』『所』『控』『股』『的』『金』『融』『机』『构』『持』『续』『补』『充』『资』『本』『,』『并』『有』『具』『备』『任』『职』『专』『业』『知』『识』『和』『业』『务』『工』『作』『经』『验』『的』『董』『监』『高』『等』『。』

『《』『办』『法』『》』『用』『列』『举』『方』『式』『规』『定』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『控』『制』『股』『东』『的』『禁』『止』『行』『为』『,』『即』『不』『得』『为』『的』『行』『为』『:』『通』『过』『特』『定』『目』『的』『载』『体』『或』『者』『委』『托』『他』『人』『持』『股』『等』『方』『式』『规』『避』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『监』『管』『;』『关』『联』『方』『众』『多』『,』『股』『权』『关』『系』『复』『杂』『、』『不』『透』『明』『或』『者』『存』『在』『权』『属』『纠』『纷』『,』『恶』『意』『开』『展』『关』『联』『交』『易』『,』『恶』『意』『使』『用』『关』『联』『关』『系』『;』『滥』『用』『市』『场』『垄』『断』『地』『位』『或』『者』『技』『术』『优』『势』『开』『展』『不』『正』『当』『竞』『争』『;』『五』『年』『内』『转』『让』『所』『持』『有』『的』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『股』『份』『;』『无』『实』『质』『性』『经』『营』『活』『动』『等』『。』

『据』『刘』『少』『军』『介』『绍』『,』『目』『前』『在』『有』『些』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『控』『制』『的』『金』『融』『机』『构』『中』『,』『还』『存』『在』『一』『人』『任』『几』『家』『公』『司』『董』『事』『长』『的』『情』『形』『,』『这』『是』『“』『防』『火』『墙』『”』『制』『度』『的』『一』『项』『重』『大』『缺』『失』『。』『为』『此』『,』『《』『办』『法』『》』『规』『定』『,』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『的』『高』『级』『管』『理』『人』『员』『原』『则』『上』『可』『以』『兼』『任』『所』『控』『股』『机』『构』『的』『董』『事』『,』『但』『不』『能』『兼』『任』『所』『控』『股』『机』『构』『的』『高』『级』『管』『理』『人』『员』『。』『所』『控』『股』『机』『构』『的』『高』『级』『管』『理』『人』『员』『不』『得』『相』『互』『兼』『任』『。』

『同』『时』『《』『办』『法』『》』『第』『三』『十』『四』『条』『明』『确』『,』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『应』『当』『建』『立』『集』『团』『整』『体』『的』『风』『险』『隔』『离』『机』『制』『,』『包』『括』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『与』『其』『所』『控』『股』『机』『构』『之』『间』『、』『各』『控』『股』『机』『构』『之』『间』『的』『风』『险』『隔』『离』『制』『度』『,』『对』『集』『团』『内』『部』『的』『交』『叉』『任』『职』『、』『业』『务』『往』『来』『、』『信』『息』『共』『享』『,』『以』『及』『共』『用』『销』『售』『团』『队』『、』『信』『息』『技』『术』『系』『统』『、』『运』『营』『后』『台』『、』『营』『业』『设』『施』『和』『营』『业』『场』『所』『等』『行』『为』『进』『行』『合』『理』『隔』『离』『,』『有』『效』『防』『控』『风』『险』『,』『保』『护』『客』『户』『合』『法』『权』『益』『。』

『据』『央』『行』『这』『位』『负』『责』『人』『介』『绍』『,』『禁』『止』『关』『联』『交』『易』『,』『是』『《』『办』『法』『》』『的』『重』『要』『内』『容』『。』『《』『办』『法』『》』『明』『确』『了』『关』『联』『交』『易』『的』『原』『则』『,』『要』『求』『金』『控』『公』『司』『加』『强』『关』『联』『交』『易』『管』『理』『。』『金』『控』『公』『司』『与』『其』『所』『控』『股』『金』『融』『机』『构』『、』『其』『他』『关』『联』『方』『不』『得』『通』『过』『各』『种』『手』『段』『隐』『匿』『关』『联』『交』『易』『和』『资』『金』『真』『实』『去』『向』『,』『不』『得』『通』『过』『关』『联』『交』『易』『开』『展』『不』『正』『当』『利』『益』『输』『送』『、』『损』『害』『投』『资』『者』『或』『者』『客』『户』『的』『消』『费』『权』『益』『、』『规』『避』『监』『管』『规』『定』『或』『者』『违』『规』『操』『作』『。』

『金』『控』『公』『司』『股』『东』『不』『得』『与』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『进』『行』『不』『当』『的』『关』『联』『交』『易』『,』『不』『得』『利』『用』『其』『对』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『经』『营』『管』『理』『的』『影』『响』『力』『获』『取』『不』『正』『当』『利』『益』『。』『同』『时』『明』『确』『禁』『止』『金』『控』『公』『司』『及』『其』『所』『控』『股』『机』『构』『进』『行』『以』『下』『关』『联』『交』『易』『:』『利』『用』『其』『实』『质』『控』『制』『权』『损』『害』『其』『他』『股』『东』『和』『客』『户』『的』『合』『法』『权』『益』『;』『通』『过』『内』『部』『交』『易』『进』『行』『监』『管』『套』『利』『;』『通』『过』『第』『三』『方』『间』『接』『进』『行』『内』『部』『交』『易』『,』『损』『害』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『稳』『健』『性』『。』『金』『融』『控』『股』『公』『司』『所』『控』『股』『金』『融』『机』『构』(『财』『务』『公』『司』『除』『外』)『向』『金』『控』『公』『司』『提』『供』『融』『资』『,』『或』『者』『向』『金』『控』『公』『司』『的』『股』『东』『、』『其』『他』『非』『金』『融』『机』『构』『关』『联』『方』『提』『供』『无』『担』『保』『融』『资』『等』『。』

『在』『融』『资』『方』『面』『,』『不』『得』『存』『在』『的』『关』『联』『交』『易』『还』『包』『括』『:』『金』『控』『公』『司』『所』『控』『股』『金』『融』『机』『构』『向』『其』『他』『金』『控』『公』『司』『关』『联』『方』『提』『供』『融』『资』『或』『者』『担』『保』『,』『超』『过』『提』『供』『融』『资』『或』『者』『担』『保』『的』『所』『控』『股』『金』『融』『机』『构』『注』『册』『资』『本』『总』『额』『的』10%『,』『或』『者』『超』『过』『接』『受』『融』『资』『或』『者』『担』『保』『的』『金』『控』『公』『司』『关』『联』『方』『注』『册』『资』『本』『总』『额』『的』20%『;』『金』『控』『公』『司』『所』『控』『股』『金』『融』『机』『构』『和』『所』『控』『股』『非』『金』『融』『机』『构』『接』『受』『金』『控』『公』『司』『的』『股』『权』『作』『为』『质』『押』『标』『的』『;』『金』『控』『公』『司』『对』『金』『融』『控』『股』『集』『团』『外』『的』『担』『保』『余』『额』『超』『过』『金』『控』『公』『司』『净』『资』『产』『的』10%『等』『。』

『有』『效』『控』『制』『风』『险』

『刘』『少』『军』『说』『,』『对』『金』『控』『公』『司』『的』『监』『管』『,』『在』『业』『界』『已』『讨』『论』『过』『十』『多』『年』『了』『,』『甚』『至』『一』『度』『还』『打』『算』『制』『定』『一』『部』『金』『控』『公』『司』『监』『管』『法』『律』『。』

『“』『一』『部』『独』『立』『的』『法』『律』『,』『在』『许』『多』『国』『家』『是』『存』『在』『的』『。』『”』『刘』『少』『军』『说』『,』『美』『国』『就』『有』『一』『部』『专』『门』『的』『法』『律』『去』『规』『范』『各』『种』『各』『样』『的』『金』『控』『公』『司』『。』『但』『我』『国』『现』『行』『的』『体』『制』『是』『,』『银』『保』『监』『会』『和』『证』『监』『会』『分』『管』『了』『各』『自』『项』『下』『的』『金』『融』『机』『构』『,』『由』『金』『融』『机』『构』『作』『为』『控』『股』『股』『东』『投』『资』『的』『其』『他』『金』『融』『机』『构』『,』『也』『都』『由』『各』『自』『的』『控』『股』『股』『东』『监』『管』『部』『门』『管』『理』『。』『比』『如』『,』『中』『国』『银』『行』『控』『股』『的』『金』『融』『机』『构』『就』『涉』『及』『了』『基』『金』『公』『司』『、』『保』『险』『公』『司』『等』『;』『同』『样』『,』『有』『些』『证』『券』『公』『司』『也』『投』『资』『了』『其』『他』『金』『融』『机』『构』『。』『在』『这』『种』『体』『制』『下』『,』『由』『非』『金』『融』『机』『构』『投』『资』『金』『融』『机』『构』『的』『金』『控』『公』『司』『,』『就』『只』『能』『由』『央』『行』『负』『责』『。』

『据』『他』『介』『绍』『,』『在』『《』『办』『法』『》』『出』『台』『前』『,』『央』『行』『曾』『选』『取』『了』『具』『有』『代』『表』『性』『的』『五』『家』『企』『业』『开』『展』『过』『模』『拟』『监』『管』『试』『点』『。』『《』『办』『法』『》』『就』『是』『根』『据』『试』『点』『情』『况』『,』『并』『在』『此』『基』『础』『上』『不』『断』『修』『改』『和』『完』『善』『的』『。』

『在』『钱』『列』『阳』『看』『来』『,』『《』『办』『法』『》』『的』『出』『台』『,』『有』『效』『控』『制』『了』『分』『业』『监』『管』『项』『下』『金』『控』『集』『团』『风』『险』『控』『制』『不』『力』『的』『风』『险』『。』『他』『同』『时』『评』『价』『说』『,』『《』『办』『法』『》』『从』『金』『融』『与』『实』『体』『业』『务』『隔』『离』『、』『资』『金』『来』『源』『真』『实』『性』『等』『角』『度』『加』『强』『对』『金』『控』『公』『司』『的』『监』『管』『,』『不』『仅』『有』『助』『于』『防』『范』『过』『往』『的』『金』『控』『集』『团』『的』『乱』『象』『,』『更』『为』『日』『后』『的』『金』『控』『公』『司』『行』『业』『发』『展』『奠』『定』『了』『坚』『实』『的』『制』『度』『基』『础』『。』

『责』『任』『编』『辑』『:』『王』『思』『硕』『返』『回』『搜』『狐』『,』『查』『看』『更』『多』

『责』『任』『编』『辑』『:』

相关文章

版权所有:南方新闻网 粤ICP备05070829 网站标识码4400000131
主办:南方新闻网 协办:广东省经济和信息化委员会 承办:南方新闻网
建议使用1024×768分辨率 IE7.0以上版本浏览器